在習(xí)近平法治思想指引下，武漢股權(quán)托管交易中心有限公司（以下簡(jiǎn)稱“武漢股交”）準(zhǔn)確把握作為湖北省區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)的平臺(tái)定位，充分發(fā)揮法治建設(shè)引領(lǐng)和金融普惠的雙重作用，致力于為中小微企業(yè)提供全方位、多層次的資本市場(chǎng)服務(wù)，推動(dòng)其實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展。2023年，武漢股交貫徹落實(shí)宏泰集團(tuán)法治建設(shè)部署，以法治為基，以合規(guī)為本，堅(jiān)持法治建設(shè)與業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)相互促進(jìn)，不斷在合規(guī)體系建設(shè)上出實(shí)招、干實(shí)事、求實(shí)效，為武漢股交有序推動(dòng)湖北“專精特新”專板、區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)創(chuàng)新試點(diǎn)、三四板對(duì)接機(jī)制三項(xiàng)試點(diǎn)工作落實(shí)落地打下良好的基礎(chǔ)。
一、“練好內(nèi)功”法治建設(shè)筑基，構(gòu)建穩(wěn)健發(fā)展基石
（一）深化依法治理，強(qiáng)化風(fēng)控管理
武漢股交深刻認(rèn)識(shí)到法治是企業(yè)穩(wěn)健發(fā)展的壓艙石。2023年，在依法治理方面，武漢股交強(qiáng)化了組織保障力度，在董事會(huì)下設(shè)風(fēng)控與合規(guī)管理委員會(huì)，定期召開法治建設(shè)工作會(huì)，宣貫法治建設(shè)實(shí)施方案，并積極開展黨委專題學(xué)法活動(dòng)，確保了法治精神貫穿于企業(yè)治理的每一個(gè)環(huán)節(jié)。
在風(fēng)險(xiǎn)管理方面，武漢股交在守住合規(guī)運(yùn)營(yíng)底線的基礎(chǔ)上，結(jié)合區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)新的發(fā)展導(dǎo)向，以風(fēng)險(xiǎn)控制促進(jìn)業(yè)務(wù)發(fā)展，編制主營(yíng)業(yè)務(wù)和管理職能“3+10”張RCSA（風(fēng)險(xiǎn)與評(píng)估控制）風(fēng)險(xiǎn)地圖；對(duì)重點(diǎn)業(yè)務(wù)進(jìn)行“前控后審”，前置審核把關(guān)業(yè)務(wù)制度流程，重點(diǎn)業(yè)務(wù)發(fā)起后進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)復(fù)審，通過分級(jí)設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)控制崗及審批權(quán)限、區(qū)分一般公司業(yè)務(wù)和特殊行業(yè)公司業(yè)務(wù)、提供專項(xiàng)業(yè)務(wù)咨詢等措施，最大限度把控風(fēng)險(xiǎn)。此外，武漢股交還定期通過國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)、企查查等工具排查風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)，并針對(duì)不同風(fēng)險(xiǎn)類型提出具體處理建議。全年累計(jì)清理風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)189家，其中終止托管61家，摘牌處理128家。這些措施有效保障了武漢股交及掛牌企業(yè)的合法權(quán)益，維護(hù)了市場(chǎng)的穩(wěn)定與健康發(fā)展。
（二）完善制度體系，確保合規(guī)運(yùn)營(yíng)
武漢股交將法治建設(shè)作為2023年度重要工作任務(wù)，持續(xù)強(qiáng)化制度體系建設(shè)，為業(yè)務(wù)合規(guī)運(yùn)營(yíng)提供堅(jiān)實(shí)保障。全年共清理完善制度83項(xiàng)，從制度合法合規(guī)性、必要性、可操作性、有效性、效率性、系統(tǒng)性、前瞻性等七個(gè)維度進(jìn)行全面自查，確保每項(xiàng)制度都能緊跟時(shí)代步伐，適應(yīng)市場(chǎng)變化。同時(shí)，武漢股交還建立了主營(yíng)業(yè)務(wù)合規(guī)內(nèi)控法律法規(guī)庫，全面梳理、匯總主營(yíng)業(yè)務(wù)相關(guān)的外部法律法規(guī)和內(nèi)部管理制度，共收集外部法律法規(guī)9項(xiàng)，內(nèi)部規(guī)章制度70項(xiàng)，為主營(yíng)業(yè)務(wù)合法合規(guī)開展提供了法律依據(jù)和保障。這一舉措不僅提升了武漢股交自身的法治化管理水平，也為服務(wù)中小微企業(yè)提供了更加規(guī)范、透明的法律環(huán)境。
（三）法治文化建設(shè)，營(yíng)造合規(guī)氛圍
在推進(jìn)法治文化建設(shè)的道路上，武漢股交以實(shí)際行動(dòng)詮釋了“法治強(qiáng)基，文化鑄魂”的理念，一是建立常態(tài)化的學(xué)習(xí)機(jī)制，以考促學(xué)，風(fēng)險(xiǎn)條線人員參加宏泰集團(tuán)組織的風(fēng)險(xiǎn)管理能力提升培訓(xùn)結(jié)業(yè)考試，通過率100%；組織開展全體員工合規(guī)“應(yīng)知應(yīng)會(huì)”考試，通過率均達(dá)100%，營(yíng)造了風(fēng)控人員強(qiáng)化專業(yè)、全員學(xué)法的良好氛圍。二是借好外力培訓(xùn)提升，邀請(qǐng)常年法律顧問進(jìn)行全員授課1次、業(yè)務(wù)培訓(xùn)2次，有效提升了全員的合規(guī)意識(shí)和專業(yè)能力。三是開展普法活動(dòng)，“民法典伴我行”以及“大力弘揚(yáng)憲法精神 建設(shè)社會(huì)主義法治文化”憲法宣傳系列活動(dòng)的成功開展，極大地激發(fā)了員工學(xué)法、宣法、守法的熱情，營(yíng)造出全員尊法尚法的良好氛圍。四是加強(qiáng)對(duì)外宣傳法治建設(shè)經(jīng)驗(yàn)，一方面在《湖北日?qǐng)?bào)》宣發(fā)題為《打造區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)風(fēng)控合規(guī)長(zhǎng)效機(jī)制，筑牢高質(zhì)量發(fā)展的安全邊界》合規(guī)稿件，彰顯了武漢股交在風(fēng)控合規(guī)方面的不懈探索與顯著成效。另一方面，利用武漢股交公眾號(hào)平臺(tái)，發(fā)布了關(guān)于“登記托管業(yè)務(wù)”、“財(cái)務(wù)管理”、“風(fēng)險(xiǎn)管理”三大板塊的合規(guī)內(nèi)控管理宣傳稿件，不僅增進(jìn)了外界對(duì)武漢股交內(nèi)控體系的了解，也進(jìn)一步推廣了法治文化的影響力。
二、“向外輸出”踐行金融普惠，助力中小微企業(yè)發(fā)展
（一）搭建服務(wù)平臺(tái)，拓寬融資渠道
武漢股交營(yíng)造良好的法治氛圍，充分發(fā)揮平臺(tái)作用，積極搭建中小微企業(yè)與資本市場(chǎng)之間的橋梁。2023年新增掛牌企業(yè)233家，另新設(shè)立“專精特新”專板，專板培育企業(yè)568家、新增托管登記企業(yè)247家，累計(jì)托管登記企業(yè)7389家、掛牌企業(yè)6603家。這些企業(yè)通過武漢股交平臺(tái)成功對(duì)接資本市場(chǎng)，獲得了更多的融資機(jī)會(huì)和發(fā)展空間。
在融資服務(wù)方面，武漢股交為574家托管掛牌企業(yè)完成股權(quán)融資3740筆，實(shí)現(xiàn)融資總額近1733.35億元，其中股權(quán)直接融資619.76億元，股權(quán)質(zhì)押融資1113.59億元。這些資金的注入為中小微企業(yè)提供了強(qiáng)有力的支持，推動(dòng)了其技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)升級(jí)和市場(chǎng)拓展。
（二）針對(duì)性實(shí)用性普法，提升企業(yè)治理水平
武漢股交積極建設(shè)區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)融智服務(wù)平臺(tái)，依托湖北資本市場(chǎng)學(xué)院做優(yōu)做強(qiáng)專業(yè)培訓(xùn)，為企業(yè)提供各類咨詢和輔導(dǎo)服務(wù)。為了提升中小微企業(yè)的治理水平和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，武漢股交邀請(qǐng)律師事務(wù)所的資深律師進(jìn)行授課。培訓(xùn)內(nèi)容涵蓋了股權(quán)架構(gòu)設(shè)計(jì)、股權(quán)激勵(lì)方案設(shè)計(jì)及法律風(fēng)險(xiǎn)防范等方面，為來自湖北省內(nèi)20家企業(yè)和機(jī)構(gòu)的30余名代表提供了實(shí)用的法律知識(shí)和操作指南。通過培訓(xùn)，企業(yè)代表們不僅掌握了股權(quán)激勵(lì)的核心要點(diǎn)和操作方法，還提升了“專精特新”和四板企業(yè)的公司治理與股權(quán)規(guī)范性，提升企業(yè)主要負(fù)責(zé)人和高級(jí)管理人員管理效能，促進(jìn)員工和企業(yè)共同成長(zhǎng)，為企業(yè)健康發(fā)展、轉(zhuǎn)型升級(jí)注入強(qiáng)勁動(dòng)能。
（三）營(yíng)造法治營(yíng)商環(huán)境，助力企業(yè)把握市場(chǎng)機(jī)遇
自中國(guó)證監(jiān)會(huì)正式批復(fù)同意湖北開展區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)制度和業(yè)務(wù)創(chuàng)新試點(diǎn)以來，武漢股交作為全國(guó)第四、中部首家試點(diǎn)機(jī)構(gòu)，一直致力于綜合創(chuàng)新試點(diǎn)落地實(shí)施，積極與全國(guó)股轉(zhuǎn)公司推動(dòng)市場(chǎng)間的互聯(lián)互通機(jī)制，與全國(guó)股轉(zhuǎn)公司簽署合作備忘錄，成為全國(guó)首批公示審核、綠色通道合作單位，高質(zhì)量打造創(chuàng)新試點(diǎn)的企業(yè)上市培育平臺(tái)，讓湖北地區(qū)企業(yè)享受到“直通車”機(jī)制高效、便捷的優(yōu)勢(shì)。湖北“專精特新”專板培育層企業(yè)湖北科普達(dá)高分子材料股份有限公司在股交中心培育下，喜獲全國(guó)股轉(zhuǎn)公司同意掛牌函，成為全國(guó)第一家適用公示審核機(jī)制登陸全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的企業(yè)。從2023年12月29日掛牌受理公示到2024年1月22日掛牌審核通過，僅用時(shí)16個(gè)交易日，刷新新三板過審加速度，相較傳統(tǒng)審核縮減?時(shí)間，較綠色通道機(jī)制也縮減一半時(shí)間。
武漢股交還積極舉辦政策宣講活動(dòng)。邀請(qǐng)全國(guó)股轉(zhuǎn)公司的專家進(jìn)行授課。培訓(xùn)內(nèi)容涵蓋了新三板掛牌審核制度、三四板對(duì)接工作背景及《區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)創(chuàng)新型企業(yè)審核指引》的具體內(nèi)容等。通過培訓(xùn)，與會(huì)企業(yè)深入了解了資本市場(chǎng)上市的前沿政策和訊息，進(jìn)一步堅(jiān)定了登陸資本市場(chǎng)的信心。
站在新的歷史起點(diǎn)上，武漢股交將繼續(xù)秉承“法治引領(lǐng)、服務(wù)實(shí)體、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)”的發(fā)展理念，深化法治建設(shè)，為中小微企業(yè)提供更加優(yōu)質(zhì)、高效、全面的金融服務(wù)，更大程度激發(fā)中小微企業(yè)經(jīng)營(yíng)發(fā)展活力，充分發(fā)揮了金融普惠平臺(tái)功能，筑“暖巢”引“鳳棲”，擦亮湖北營(yíng)商環(huán)境法治底色。
