在集團黨委的堅強領導下，湖北省雙碳私募基金管理有限公司奮力完成重點攻堅任務，于去年9月完成中國證券投資基金業(yè)協(xié)會私募基金管理人登記。面對史上最嚴備案新規(guī)，公司潛心研究基金募集程序及相關法律法規(guī)，推進湖北省綠色生產(chǎn)力股權投資基金產(chǎn)品備案，并于今年7月正式通過基金產(chǎn)品備案，實現(xiàn)了向基金管理人身份的轉變。
一、堅持頂層推動，強化合規(guī)體系建設，筑牢高質量發(fā)展之基
完善的合規(guī)管理架構是開展合規(guī)工作的必要保障。雙碳基金公司已構建公司支委會、董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理層、法務風控部以及其他各職能部門等主體組成的合規(guī)管理組織架構，并在董事會下設風控與合規(guī)管理委員會，以指導、監(jiān)督和評價公司合規(guī)管理工作。
健全的規(guī)章制度是保證企業(yè)活動有序性的堅實基礎。規(guī)章制度是企業(yè)管理的核心，它不僅規(guī)范和約束公司決策及員工行為，防范經(jīng)營風險，而且對于實現(xiàn)企業(yè)發(fā)展理念、鞏固管理經(jīng)驗、確保依法合規(guī)以及提升管理效率和質量具有關鍵作用。雙碳基金公司把加強頂層設計作為重點工作，已制定出臺涵蓋公司治理、投資管理、風險管理、資金財務、人力資源、運行保障等六大制度內容，有效覆蓋項目募投管退全流程，既建立健全資金募集、信息披露、內幕信息、關聯(lián)交易管理等內控制度，也圍繞公司業(yè)務特點，對基金類項目篩選標準、盡職調查、監(jiān)測預警、后續(xù)管理要求進行了明確。為方便員工查詢制度，公司制定制度管理臺賬，并定期更新制度匯編。同時，公司重視制度修訂工作，根據(jù)制度落地執(zhí)行情況以及檢查發(fā)現(xiàn)問題，組織各部門就制度中存在的問題進行溝通討論，充分征集一線員工意見，確保各項制度更科學、更合理、更具實用性，為公司規(guī)范化管理提供有力保障。
清晰的風險地圖是提升合規(guī)管控能力的有效工具。2023年公司全面開展RCSA（風險與評估控制）管理工具搭建工作，并梳理涵蓋11項重點領域的風險管理地圖，今年公司結合業(yè)務運行情況測試風險管理地圖的合理性和有效性，并根據(jù)檢查情況持續(xù)開展RCSA更新工作，進一步提升防范化解重大風險能力。在已有法務、風險、內控與合規(guī)管理體系的基礎上，著力探索構建法律合規(guī)內控風險一體化管理機制，形成了以制度為根基、以流程為載體，各業(yè)務單位與職能管理部門緊密銜接、運轉流暢的管理體系，充分發(fā)揮管理合力，確保將合規(guī)要求落實在公司的每項業(yè)務和每個經(jīng)營環(huán)節(jié)之中。通過構建全面、系統(tǒng)、動態(tài)的合規(guī)風控體系，有效應對風險挑戰(zhàn)，為未來的不確定性做好充分準備。
二、堅持協(xié)同發(fā)力，提高風險管控水平，拓展高質量發(fā)展之路
雙碳基金公司堅持管業(yè)務必須控風險原則，將風險識別內嵌在投資全流程中，形成項目投前、投中、投后風險一體化監(jiān)督模式，提升對重大風險的應對能力。
認真開展投前風控工作。嚴謹開展盡調，不斷完善項目方案，實地走訪項目方，通過立項會、投決會、經(jīng)營調度會、周督辦會的有序召開，對項目投資決策流程進行嚴格的過程管理。
嚴格防控項目投中簽約、出資風險。認真落實三項法審以及出賬審核要求，一是規(guī)范投資業(yè)務法律文書簽署管理，保障簽約行為、法律文書的真實性、合法性和有效性。二是規(guī)范投資項目出賬管理，審核放款資料完整性、合規(guī)性與出賬條件落實情況，并對合規(guī)性提出相應意見，防范業(yè)務操作風險，加強內控管理。
加強存量項目風險監(jiān)測工作。對已投項目持續(xù)進行日常監(jiān)測，定期開展走訪工作，了解項目真實情況；充分獲取資料，從新增投資、退出進度、管理人情況、財務數(shù)據(jù)、估值變化等多個維度對基金的整體表現(xiàn)進行分析，對子基金及直投項目的投后運行進行考察，監(jiān)測力度穿透至底層項目，并基于分析結果提示重點關注項目及投資亮點。定期開展投資資產(chǎn)風險分類工作，根據(jù)投前盡調底稿、項目方提供的月報、季報、年報及估值情況表等信息，分析子基金和底層項目的運行表現(xiàn)，出具風險分類認定意見，及時發(fā)現(xiàn)和掌握風險特征，并根據(jù)風險程度的不同，在投后檢查頻度、深度和重點等方面采取差別化管理措施。
三、堅持深度融合，培育合規(guī)文化，夯實高質量發(fā)展之魂
合規(guī)文化，是凡事必須要合乎規(guī)則和常理的一種理念。具體到企業(yè)中，就是在企業(yè)運營過程中要遵守法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)則、行業(yè)慣例、公司內部規(guī)章制度，以及職業(yè)道德規(guī)范準則。雙碳基金公司始終將合規(guī)經(jīng)營理念作為公司文化的重要組成部分，培育樹立“合規(guī)人人有責，合規(guī)創(chuàng)造價值”觀念，營造合規(guī)經(jīng)營氛圍。公司依托合規(guī)管理員制度調動各部門參與合規(guī)管理積極性，將業(yè)務與合規(guī)要求進行融合，切實做到合規(guī)要求入部門、入業(yè)務流程、入崗位。通過管好用好合規(guī)管理員隊伍實現(xiàn)公司合規(guī)體系落地有實效。
企業(yè)合規(guī)文化是合規(guī)管理的基石，它來源于企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動，是推動企業(yè)合規(guī)發(fā)展的不竭動力。為營造良好的法治環(huán)境和氛圍，雙碳基金公司開展諸如憲法宣傳活動、民法典知識競賽，法治知識宣講等豐富多彩的文化活動和日常合規(guī)培訓，引導員工尊法學法守法用法，提高員工法治素養(yǎng)，推動合規(guī)管理理念融入企業(yè)經(jīng)營管理。
雙碳基金公司將法務、合規(guī)、風險、內控進行有機融合，明確責權界定、制定工作標準、規(guī)范風險管理、嚴格事項審查，結合違規(guī)管理、信息與溝通、宣傳和培訓、文化建設等有序推進國有企業(yè)法治建設，將企業(yè)法治工作融入完善中國特色現(xiàn)代企業(yè)制度中，確保公司在快速變化的市場環(huán)境中始終保持穩(wěn)健前行的姿態(tài)，護航國企高質量發(fā)展之路。
