湖北金服作為集團(tuán)綜合金融板塊的重要組成部分，自成為集團(tuán)合規(guī)試點(diǎn)單位以來(lái)，始終堅(jiān)持依法治企，強(qiáng)化合規(guī)經(jīng)營(yíng)，堅(jiān)決貫徹落實(shí)省國(guó)資委和集團(tuán)法治建設(shè)工作的各項(xiàng)決策部署，緊密?chē)@“服務(wù)中小企業(yè)、服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)”的功能定位，持續(xù)提升公司法業(yè)融合能力，為推動(dòng)公司高質(zhì)量發(fā)展提供法治保障。
一、堅(jiān)持黨的領(lǐng)導(dǎo)，把牢法治合規(guī)方向
堅(jiān)持黨的領(lǐng)導(dǎo)、加強(qiáng)黨的建設(shè)，是國(guó)有企業(yè)的光榮傳統(tǒng)，是國(guó)有企業(yè)的“根”和“魂”，也是我國(guó)國(guó)有企業(yè)的獨(dú)特優(yōu)勢(shì)。國(guó)有企業(yè)依法合規(guī)治企，必須堅(jiān)持和強(qiáng)化黨的集中統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，充分發(fā)揮黨組織把方向、管大局、促落實(shí)的領(lǐng)導(dǎo)作用，把黨的領(lǐng)導(dǎo)貫穿于企業(yè)合規(guī)管理工作的全過(guò)程、各環(huán)節(jié)，統(tǒng)一思想、凝聚共識(shí)，有效調(diào)動(dòng)和整合企業(yè)方方面面的資源，著力培育和牢固樹(shù)立全員依法合規(guī)意識(shí)，將加強(qiáng)企業(yè)法治建設(shè)及合規(guī)管理，轉(zhuǎn)化為推進(jìn)和保障國(guó)有企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的強(qiáng)大內(nèi)生動(dòng)力。
學(xué)思踐悟，精準(zhǔn)理解。今年以來(lái)，湖北金服先后通過(guò)專題研究、部署動(dòng)員、組織培訓(xùn)等多種方式和形式，使全體員工充分認(rèn)識(shí)到合規(guī)管理的重大意義，進(jìn)一步認(rèn)清加強(qiáng)合規(guī)管理是貫徹落實(shí)全面依法治國(guó)戰(zhàn)略的基礎(chǔ)要求。作為國(guó)有企業(yè)必須牢固樹(shù)立“依法合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值、依法合規(guī)就是生產(chǎn)力、依法合規(guī)就是效益”的理念，嚴(yán)格依法依規(guī)經(jīng)營(yíng)，堅(jiān)決杜絕“抄近道”“走捷徑”“打擦邊球”的思維和做法。
加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，把牢方向。湖北金服黨委領(lǐng)導(dǎo)班子高度重視企業(yè)合規(guī)管理工作，充分發(fā)揮依法治企、合規(guī)經(jīng)營(yíng)對(duì)企業(yè)穩(wěn)健發(fā)展的基礎(chǔ)性及保障性作用，始終堅(jiān)持黨委統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，明確黨委書(shū)記為第一責(zé)任人，統(tǒng)籌制定合規(guī)總體目標(biāo)、方針、政策，審議重大合規(guī)事項(xiàng)，監(jiān)督檢查合規(guī)要求的具體落實(shí)情況。黨委書(shū)記、董事長(zhǎng)帶頭講合規(guī)、促合規(guī)、防風(fēng)險(xiǎn)，公司黨委會(huì)、黨委理論學(xué)習(xí)中心組會(huì)議多次集體學(xué)習(xí)相關(guān)文件，并召開(kāi)湖北金服“合規(guī)提升年”專題會(huì)議，倡導(dǎo)從決策到執(zhí)行都要“按法律來(lái)、照制度辦”。公司嚴(yán)格落實(shí)黨委重大決策事項(xiàng)前置研究討論有關(guān)規(guī)定，保障“三重一大”決策機(jī)制得到有效落實(shí)，切實(shí)把黨的領(lǐng)導(dǎo)融入公司治理各個(gè)環(huán)節(jié)，為各項(xiàng)決策提供客觀、公正的意見(jiàn)與建議。同時(shí)，統(tǒng)籌把握依法合規(guī)治企與深化改革的關(guān)系，堅(jiān)持在法治軌道上推進(jìn)公司治理體系和治理能力現(xiàn)代化，以依法合規(guī)為前提深化改革，以深化改革的措施提升依法合規(guī)治企水平。
二、重視基礎(chǔ)建設(shè)，健全風(fēng)險(xiǎn)管理體系
加快推進(jìn)依法治企，是推動(dòng)企業(yè)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型、促進(jìn)改革發(fā)展的有效手段，同時(shí)這也是全面貫徹落實(shí)依法治國(guó)戰(zhàn)略部署的重要保障，湖北金服不斷推進(jìn)法治建設(shè)進(jìn)程，加快構(gòu)建具有國(guó)有企業(yè)特色的風(fēng)險(xiǎn)、內(nèi)控、合規(guī)、法務(wù)、審計(jì)、紀(jì)檢“六位一體”的管理體系，助力公司實(shí)現(xiàn)健康有序發(fā)展。
強(qiáng)化合規(guī)，筑牢基石。自湖北金服成為集團(tuán)第一批合規(guī)試點(diǎn)單位以來(lái)，在集團(tuán)的堅(jiān)強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)下大力推進(jìn)合規(guī)管理體系建設(shè)工作，于公司董事會(huì)下設(shè)風(fēng)控合規(guī)管理委員會(huì)，公司經(jīng)營(yíng)層下設(shè)合規(guī)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，風(fēng)險(xiǎn)管理部（法律合規(guī)部）下設(shè)合規(guī)管理辦公室，并設(shè)置公司合規(guī)管理員及各部門(mén)合規(guī)聯(lián)絡(luò)員崗位，形成了矩陣式合規(guī)管理陣營(yíng)。同時(shí)，持續(xù)完善各項(xiàng)制度建設(shè)，加大制度“立改廢”和制度執(zhí)行力度，目前已形成《合規(guī)管理辦法》《合規(guī)管理體系建設(shè)方案》《合規(guī)管理體系建設(shè)具體工作落實(shí)方案》《合規(guī)內(nèi)控強(qiáng)化年工作方案》等多個(gè)基礎(chǔ)性文件。2024年度結(jié)合公司經(jīng)營(yíng)現(xiàn)狀、業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型方向、深化改革進(jìn)程，陸續(xù)制定或修訂公司制度文件48個(gè)，為公司高質(zhì)量轉(zhuǎn)型發(fā)展提供強(qiáng)有力的制度保障。
提質(zhì)增效，穩(wěn)步發(fā)展。為全力踐行“一主兩翼”發(fā)展戰(zhàn)略，在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中行穩(wěn)致遠(yuǎn)，湖北金服積極推進(jìn)以風(fēng)控為主軸的“六位一體”風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)及“業(yè)法融合”工作。目前公司在已構(gòu)建“三道防線”的基礎(chǔ)之上，通過(guò)在合理范圍內(nèi)的同質(zhì)化操作與一體化監(jiān)督，形成以風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向、合規(guī)為準(zhǔn)繩、內(nèi)控為傳導(dǎo)、法務(wù)為保障、審計(jì)為補(bǔ)充、紀(jì)檢為后盾的管理循環(huán)，對(duì)管理機(jī)構(gòu)及管理流程予以精簡(jiǎn)優(yōu)化，優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)。將法治工作精準(zhǔn)嵌入業(yè)務(wù)管理流程中，加強(qiáng)信息化建設(shè)，提升管理精細(xì)化程度，及時(shí)發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題并有效解決處理，在降低管理成本的同時(shí)，帶動(dòng)管理效能的提升。
2024年度湖北金服針對(duì)投資管理、風(fēng)險(xiǎn)管理、財(cái)務(wù)管理、資金管理、人力資源管理、法律事務(wù)管理等11項(xiàng)重點(diǎn)領(lǐng)域進(jìn)行了全面排查，梳理各類業(yè)務(wù)或有風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)，并制定了對(duì)應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)防控措施及風(fēng)險(xiǎn)控制崗位，目前公司已形成各類業(yè)務(wù)RCSA風(fēng)險(xiǎn)地圖。同時(shí)結(jié)合排查結(jié)果，進(jìn)一步完善公司內(nèi)控合規(guī)管理制度，建立監(jiān)督反饋機(jī)制，促進(jìn)公司發(fā)展質(zhì)效持續(xù)提升。
三、厚植法治文化，護(hù)航改革新發(fā)展
強(qiáng)化法治意識(shí)和培育合規(guī)文化，是國(guó)有企業(yè)法治建設(shè)的重要內(nèi)容，也是推動(dòng)企業(yè)長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的必由之路。湖北金服始終把學(xué)法、知法、守法、用法和護(hù)法放在重要位置，將培育合規(guī)文化作為法治建設(shè)的基礎(chǔ)工程，堅(jiān)持將法治、合規(guī)學(xué)習(xí)制度化、常態(tài)化、多樣化，切實(shí)提升依法合規(guī)意識(shí)及合規(guī)管理能力。
學(xué)法守規(guī)，培育文化。湖北金服堅(jiān)持學(xué)習(xí)宣傳習(xí)近平法治思想，培育企業(yè)合規(guī)管理文化，使依法合規(guī)、守法誠(chéng)信成為全體員工的基本準(zhǔn)則和自覺(jué)行為。同時(shí)，積極落實(shí)“八五”普法要求，將法治學(xué)習(xí)作為干部職工入職學(xué)習(xí)、職業(yè)培訓(xùn)、繼續(xù)教育的必修課，廣泛宣傳與企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理和職工切身利益密切相關(guān)的法律法規(guī)。
2024年度，公司多次開(kāi)展法治建設(shè)宣導(dǎo)活動(dòng)、法律法規(guī)專題培訓(xùn)及合規(guī)管理能力提升專題會(huì)議，組織公司全員參加《合規(guī)倡議書(shū)》簽訂及合規(guī)管理“應(yīng)知應(yīng)會(huì)”考試，開(kāi)展“以案促改”專題活動(dòng)，以“身邊人，身邊案”開(kāi)展合規(guī)警示教育工作。同時(shí)積極“對(duì)標(biāo)一流”，學(xué)習(xí)取得合規(guī)管理體系認(rèn)證先進(jìn)企業(yè)的典型做法、成功經(jīng)驗(yàn)和進(jìn)展成果，并通過(guò)在公司內(nèi)部開(kāi)展評(píng)比表彰、集中宣傳等形式，營(yíng)造學(xué)習(xí)先進(jìn)、爭(zhēng)當(dāng)先進(jìn)、趕超先進(jìn)的良好氛圍。
狠抓執(zhí)行，強(qiáng)化考核。執(zhí)行力是法治建設(shè)能否取得實(shí)際成效的關(guān)鍵因素，強(qiáng)化考核機(jī)制是確保法治建設(shè)落到實(shí)處的重要手段。目前湖北金服已建立合規(guī)前置審查機(jī)制、合規(guī)定期檢查機(jī)制、合規(guī)報(bào)告機(jī)制、違規(guī)舉報(bào)機(jī)制及合規(guī)考核機(jī)制。定期開(kāi)展合規(guī)管理有效性分析、評(píng)價(jià)及考核，將合規(guī)管理考核納入公司全體員工年度績(jī)效考核，考核結(jié)果與績(jī)效工資硬掛鉤。對(duì)重大或反復(fù)出現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)和違規(guī)問(wèn)題，深入查找根源，按章追責(zé)問(wèn)責(zé)，堵塞管理漏洞，持續(xù)改進(jìn)提升。通過(guò)嚴(yán)格的考核機(jī)制督促全員參與，有效提升企業(yè)法治管理水平，保障國(guó)有資產(chǎn)安全與增值，推動(dòng)企業(yè)實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展。
法與時(shí)轉(zhuǎn)則治，治與世宜則有功。面向未來(lái)，湖北金服將進(jìn)一步深入學(xué)習(xí)貫徹習(xí)近平法治思想，增強(qiáng)法治思維，強(qiáng)化合規(guī)理念，在防范化解風(fēng)險(xiǎn)的工作中堅(jiān)持問(wèn)題導(dǎo)向、目標(biāo)導(dǎo)向、結(jié)果導(dǎo)向，夯實(shí)管理根基、持續(xù)補(bǔ)短板、堵漏洞、強(qiáng)弱項(xiàng)，提升合規(guī)管理價(jià)值創(chuàng)造能力，推動(dòng)公司法治建設(shè)取得新跨越和新突破，為公司高質(zhì)量發(fā)展保駕護(hù)航。
