在集團黨委的堅強領(lǐng)導(dǎo)下，湖北省宏泰供應(yīng)鏈管理有限公司堅持認真貫徹落實習(xí)近平法治思想，加快推進改革轉(zhuǎn)型，逐步完善建筑材料、能源化工、有色金屬等“3+N”大宗商品貿(mào)易業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)，公司合規(guī)管理更加嚴謹，風(fēng)險防控更加嚴密，依法治企氛圍更加濃厚，正以矯健的步伐向現(xiàn)代化供應(yīng)鏈綜合服務(wù)商行列邁進。
一、堅持黨的全面領(lǐng)導(dǎo)，大力推進依法治企
公司黨委充分發(fā)揮把方向、管大局、促落實作用，始終堅持對依法治企工作的全面領(lǐng)導(dǎo)，確保決策的科學(xué)性。健全完善決策程序和監(jiān)督機制，確定年度法治工作任務(wù)，把法治建設(shè)納入年度績效考核目標(biāo)及黨委書記年度述職報告。
在董事會內(nèi)部設(shè)立公司風(fēng)控合規(guī)與審計委員會，統(tǒng)籌謀劃依法治企工作。成立法治建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組，公司主要領(lǐng)導(dǎo)兼任組長，法務(wù)風(fēng)控部門負責(zé)法治建設(shè)活動小組的日常工作。調(diào)整優(yōu)化法務(wù)風(fēng)控人才隊伍，利用專題講座、研討會、視頻會議等多種載體，采取線上線下等多種形式，進行專業(yè)化、普適性等多維度專業(yè)培訓(xùn)，切實提升法務(wù)風(fēng)控專業(yè)能力。按照實戰(zhàn)化要求，將依法治企貫穿經(jīng)營改革工作始終，不斷提升合規(guī)管理能力和依法治企水平。
公司通過細化審核內(nèi)容、優(yōu)化業(yè)務(wù)流程等措施，嚴格執(zhí)行規(guī)章制度、經(jīng)濟合同、重大決策三項法律審核制度，盡力避免法律風(fēng)險的發(fā)生。同時，將法律審核嵌入業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)，形成管理閉環(huán)，確保法律審核的高效率和準(zhǔn)確性。
二、加強合法合規(guī)管理，健全公司內(nèi)控機制
深入學(xué)習(xí)宣傳貫徹國務(wù)院國資委2023年10月印發(fā)的《關(guān)于規(guī)范中央企業(yè)貿(mào)易管理嚴禁各類虛假貿(mào)易的通知》精神。結(jié)合公司經(jīng)營改革工作實際情況，進一步優(yōu)化貿(mào)易業(yè)務(wù)流程。截止2024年9月底，累計制定《合規(guī)管理辦法》等法務(wù)風(fēng)控類制度8項、指引5項、實施細則2項、授權(quán)方案1項、產(chǎn)品操作手冊1項，基本建立了涵蓋風(fēng)控、法務(wù)、合規(guī)和內(nèi)控等全方位監(jiān)管的合法合規(guī)管理制度體系。
修訂完善13項RCSA流程，適時開展內(nèi)控風(fēng)險排查、重點領(lǐng)域合規(guī)管理專項檢查。綜合運用企業(yè)合規(guī)性審核、內(nèi)部審計、績效考核等手段，強化內(nèi)部控制手段，不斷優(yōu)化操作規(guī)程。加強合規(guī)與內(nèi)控管理信息化建設(shè)，在公司業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)中嵌入合規(guī)管理模塊，運用信息化手段實現(xiàn)全流程合規(guī)管理實時監(jiān)控，特別是對重點領(lǐng)域、關(guān)鍵節(jié)點的實時動態(tài)監(jiān)測。
近期已完成與泛微聯(lián)合開發(fā)的智能化監(jiān)管系統(tǒng)二期上線，為現(xiàn)代企業(yè)發(fā)展建設(shè)插上智能化科學(xué)化合規(guī)化管理的“騰飛的翅膀”。目前，我公司智能化監(jiān)管已經(jīng)實現(xiàn)項目審批、合同簽訂、庫存管理、貨款收支結(jié)算、貨物運輸北斗導(dǎo)航軌跡適時上線鏈接、貨物裝卸電子圍欄監(jiān)控等智能化管控，有力推動了商流、物流、信息流、資金流“四流合一”。
三、防范化解業(yè)務(wù)風(fēng)險，提升依法治企能力
為應(yīng)對宏觀經(jīng)濟增幅放緩、房地產(chǎn)行業(yè)下行壓力，公司加快改革轉(zhuǎn)型步伐，公司貿(mào)易品種從較為單一的鋼材貿(mào)易業(yè)務(wù)，拓展到銅桿、白銀、煤炭、石油焦、純堿、鋁等20多個品種。經(jīng)營模式從過去以應(yīng)收賬款為主，拓展到應(yīng)收賬款、預(yù)付賬款、現(xiàn)貨庫存等并存的綜合模式。主要業(yè)務(wù)對象也由國有企業(yè)，拓展到上市公司、行業(yè)龍頭等民營性質(zhì)企業(yè)?？傊S著貿(mào)易模式的復(fù)雜化和貿(mào)易規(guī)模的不斷擴大，對公司的管控能力特別是風(fēng)險防控提出了更高要求。
公司采取各種措施主動做好風(fēng)險防控，嚴防交易鏈條中因其他企業(yè)的違規(guī)違法行為而被動承擔(dān)風(fēng)險。堅持合法合規(guī)經(jīng)營，嚴密防范稅務(wù)、資金風(fēng)險，嚴禁虛假貿(mào)易、融資性貿(mào)易。一是完善公司全面風(fēng)險體系建設(shè)。建立科學(xué)規(guī)范的風(fēng)險防控制度體系，及時調(diào)整公司業(yè)務(wù)授權(quán)，不斷優(yōu)化業(yè)務(wù)管控標(biāo)準(zhǔn)。細化風(fēng)控審查標(biāo)準(zhǔn)和流程，加強業(yè)務(wù)項目定期檢查及客戶資信后續(xù)評估，提高風(fēng)險管理的針對性和實效性。二是瞄準(zhǔn)核心風(fēng)控指標(biāo)，推進公司業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型發(fā)展。穩(wěn)定存量業(yè)務(wù)底盤，推進多品種戰(zhàn)略，持續(xù)優(yōu)化完善不同業(yè)務(wù)品種的核心風(fēng)控指標(biāo)，密切監(jiān)測不同品種業(yè)務(wù)運行情況，確保業(yè)務(wù)風(fēng)險可控。三是加強存量風(fēng)險項目清收與逾期應(yīng)收賬款管控。制定存量風(fēng)險項目清收計劃，細化責(zé)任，明確分工，健全應(yīng)收賬款預(yù)警機制，加大清收力度。適度壓縮鋼貿(mào)類業(yè)務(wù)應(yīng)收賬款規(guī)模，調(diào)整優(yōu)化經(jīng)營品種，審慎選擇合作客戶。
四、加大普法宣傳力度，厚植法治思想根基
將習(xí)近平法治思想納入領(lǐng)導(dǎo)干部和全體員工的必學(xué)必訓(xùn)內(nèi)容，組織開展多形式、多層次、全覆蓋的系列培訓(xùn)，推動習(xí)近平法治思想入腦入心入行，使依法合規(guī)、守法誠信成為全體員工的自覺行為和基本準(zhǔn)則。
扎實開展“八五”普法，以民法典、公司法等法律法規(guī)為重點，切實加強法律知識培訓(xùn)，不斷提高全體員工的法治意識以及依法履職能力。按照省普法辦及集團風(fēng)險管理部的要求，組織開展國家安全日、民法典主題宣教月、憲法宣傳周等主題宣教活動，大力營造濃厚法治氛圍。通過開展法律趣味知識小問答、模擬法庭、法治長廊參觀等活動，加深大家對法治建設(shè)的親身感受，讓全體員工充分體悟到合法合規(guī)經(jīng)營的重要性和必要性。
通過深入學(xué)習(xí)貫徹習(xí)近平法治思想的實踐表明，國有企業(yè)只有堅持依法治企、依規(guī)管企才能走得更遠。要通過堅持依法決策、健全法治機制、強化風(fēng)險防控、加強法治宣傳等系列舉措，不斷提高國有企業(yè)合規(guī)管理和依法治企水平，確保國資國企在激烈的市場競爭中做強做優(yōu)做大。
